Escuela de Posgrado MAESTRÍA EN DERECHO CON MENCIÓN EN DERECHO PENAL Y DERECHO PROCESAL PENAL Trabajo de Investigación Deficiencias en el uso de las técnicas de litigación oral por parte de los abogados de la defensa técnica en los procesos por acción privada en el distrito judicial de Junín, expediente N.° 3227- 2015-0-1501-JR-PE-01 Guisela Diana Ingaroca Carlos Jacqueline Yanina T icse Mendoza Para optar el Grado Académico de Maestro en Derecho con Mención en Derecho Penal y Derecho Procesal Penal Huancayo, 2021 v Índice Asesor ..................................................................................................................... ii Dedicatoria ............................................................................................................. iii Agradecimiento ...................................................................................................... iv Resumen ................................................................................................................ ix Riassunto ............................................................................................................... xi Introducción .......................................................................................................... xiii Capítulo I Generalidades ...................................................................................... 15 1.1. La investigación cualitativa .................................................................. 15 1.2. Del por qué se eligió la investigación cualitativa ................................. 16 1.3. Justificación de la investigación cualitativa .......................................... 17 1.3.1. Método de la investigación cualitativa .................................... 17 1.3.2. La perspectiva de la investigación cualitativa ......................... 17 1.4. Identificación del caso ......................................................................... 18 1.4.1. Antecedentes generales del caso ........................................... 18 1.4.2. Criterios para la selección del caso ........................................ 18 1.4.3. Justificación del caso .............................................................. 19 1.5. Árbol de problemas ............................................................................. 21 1.6. Objetivo general y específico del análisis del caso.............................. 21 1.6.1. Objetivo general ...................................................................... 21 1.6.2. Objetivos específicos .............................................................. 21 1.7. Descripción general del caso .............................................................. 22 1.8. Alcances y limitaciones del caso ......................................................... 23 1.8.1. Alcances ................................................................................. 23 1.8.2. Limitaciones ............................................................................ 23 Capítulo II Diagnóstico ......................................................................................... 24 2.1. Presentación del caso ......................................................................... 24 2.2. Diagnóstico situacional o contextual del caso ..................................... 24 2.3. Antecedentes de detalle del caso para su análisis .............................. 25 2.3.1. Hechos probados .................................................................... 25 2.3.2. Fallo del Juez Penal Unipersonal ........................................... 29 vi 2.3.3. Fallo de la Sala Penal de Apelaciones ................................... 30 Capítulo III Marco Teórico .................................................................................... 35 3.1. El estudio de casos como método de investigación científica cualitativa ............................................................................................................ 35 3.1.1. Definición ................................................................................ 35 3.1.2. Características ........................................................................ 36 3.1.3. Ventajas y limitaciones del estudio de casos .......................... 38 A. Ventajas ......................................................................... 38 B. Limitaciones ................................................................... 38 3.1.4. Tipos de estudio de casos ...................................................... 39 A. Atendiendo al objetivo de la estrategia de investigación 39 B. Atendiendo al número de casos que conforman un estudio ............................................................................ 39 3.2. Aspectos teóricos aplicables al caso ................................................... 40 3.2.1. Teoría del caso ....................................................................... 40 A. Concepto ........................................................................ 40 B. Características ............................................................... 41 C. Elementos ...................................................................... 43 D. Construcción .................................................................. 43 3.2.2. Alegatos de apertura............................................................... 45 3.2.3. Examen directo o interrogatorio .............................................. 46 A. Concepto ........................................................................ 46 B. Examen del acusado ...................................................... 47 C. Interrogatorio de testigos ................................................ 48 D. Estructura del examen directo ........................................ 50 E. Conclusión del examen o interrogatorio ......................... 53 3.2.4. El contraexamen ..................................................................... 54 A. Concepto ........................................................................ 54 B. Objetivos ........................................................................ 55 C. Preparación .................................................................... 59 D. Reglas ............................................................................ 59 3.2.5. Uso de declaraciones previas ................................................. 62 A. Concepto ........................................................................ 62 vii B. Excepciones ................................................................... 63 3.2.6. La prueba material .................................................................. 63 3.2.7. Objeciones .............................................................................. 65 A. Concepto ........................................................................ 65 B. Características de las objeciones ................................... 66 C. Clases de preguntas que dan lugar a las objeciones ..... 68 3.2.8. Alegatos de clausura .............................................................. 72 A. Concepto ........................................................................ 72 B. Objetivos ........................................................................ 73 C. Características ............................................................... 74 D. Técnicas ......................................................................... 74 Capítulo IV Análisis del Caso ............................................................................... 77 4.1. Análisis detallado del proceso seguido en el caso .............................. 77 4.1.1. Hechos .................................................................................... 77 4.1.2. De la demanda de querella ..................................................... 78 4.1.3. Del auto de citación a juicio y audiencia ................................. 79 4.2. Análisis crítico de la actuación formal de las partes del caso .............. 80 4.2.1. De la parte querellante............................................................ 80 4.2.2. De la parte querellada............................................................. 84 4.2.3. Del juez unipersonal ............................................................... 85 4.3. Análisis crítico específico de las sentencias tanto de primera como de segunda instancia ................................................................................ 86 4.3.1. De la sentencia emitida por el Primer Juzgado Penal Unipersonal de Huancayo ....................................................... 86 4.3.2. De la sentencia emitida por la Sala Penal de Apelaciones ..... 88 4.4. Impacto de la sentencia ....................................................................... 91 4.5. La reserva tributaria ............................................................................. 92 4.5.1. Conceptos básicos ................................................................. 92 4.5.2. Marco normativo vigente ......................................................... 94 4.5.3. Implicancias legales por incumplimiento de la reserva tributaria ................................................................................................ 95 Conclusiones ........................................................................................................ 98 Recomendaciones ................................................................................................ 99 viii Referencias Bibliográficas .................................................................................. 100 Anexos ............................................................................................................... 102 ix Resumen La entrada en vigencia del Código Procesal Penal de 2004 permite el establecimiento de un sistema acusatorio, oral y público, donde las técnicas de litigación oral, tanto en los procesos comunes como en los procesos especiales, pasaron a ser una herramienta imprescindible para comunicar al tribunal lo que queremos obtener. Estos instrumentos de litigación reclaman de los operadores capacidad para planificar el juicio y su preparación (teoría del caso), habilidad para introducir información en juicio, valiéndose del interrogatorio directo de los testigos propios para extraer de ellos el máximo de información que la teoría del caso exige, y fortalecer su credibilidad; así como de los contrainterrogatorios de los testigos de la otra parte para sacar a luz los defectos de su testimonio, examinar y contraexaminar peritos, emplear adecuadamente las objeciones, saber usar la prueba material y documental, y emplear de manera efectiva la información que se oferta producir o ya se ha practicado en juicio para reflejarla en los alegatos de apertura o de cierre y proporcionarle al juez una óptica desde la cual valorar la prueba. Sin embargo, se ha evidenciado que los operadores jurídicos no cumplen su rol, lo cual ha dado pie a que los juicios seguidos bajo esta tendencia resulten ineficientes para los fines de una correcta administración de justicia. El problema se hace aún más agudo cuando los adversarios en un juicio oral desconocen las técnicas de litigación oral, que deben ser empleados en cada etapa o estación procesal correspondiente del juicio, el cual a la postre podría crear indefensión a la parte que representan y, en consecuencia, la pérdida del caso que sostienen en juicio. Es así que, a partir del estudio de un caso en concreto, explicaremos por qué existen deficiencias en el uso de las técnicas de la litigación oral por parte de los abogados de la defensa técnica en los procesos especiales por acción privada en x el Distrito Judicial de Junín. Asimismo, se pretende determinar si se tiene conocimiento de las destrezas y técnicas de litigación oral y establecer la forma en que se utilizan estas técnicas para sostener la teoría del caso, de modo que el contenido de la presente investigación se direcciona a ser una herramienta académica que busca consolidar las técnicas de litigación oral como el instrumento idóneo para sustentar posiciones jurídicas, confrontarlas y decidir, en un mundo jurídico donde surge la necesidad de formar nuevos litigantes, capaces de sostener una acusación o defenderla, en una manera radicalmente diferente a la que era propia del sistema inquisitivo. Palabras clave: teoría del caso, alegato de apertura, examen directo, contraexamen, declaraciones previas, prueba material, objeciones, alegato de clausura. xi Riassunto L’entrata in vigore del codice di procedura penale del 2004 consente l’istituzione di un sistema accusatorio, orale e pubblico, in cui le tecniche di contenzioso orale sono diventate uno strumento essenziale per comunicare al tribunale ciò che si vuole ottenere, questi strumenti di contenzioso pretendono di la capacità degli operatori di pianificare il processo e la sua preparazione (teoria del caso), capacità di introdurre informazioni al processo, avvalendosi dell’interrogatorio diretto dei propri testimoni per estrarre da loro la massima quantità di informazioni che la teoria del caso richiede e rafforzare la loro credibilità; e controinterrogatorio dei testimoni dell’altra parte per portare alla luce i difetti delle loro testimonianze, esaminare e controinterrogare esperti, utilizzare correttamente le obiezioni, sapere come utilizzare prove materiali e documentali e utilizzare efficacemente le informazioni offerte per produrre oppure è già stato praticato in tribunale, riflettendolo nelle argomentazioni di apertura o chiusura, fornendo al giudice una prospettiva dalla quale valutare le prove. Tuttavia, è stato dimostrato che i giudici, i pubblici ministeri e gli avvocati non svolgono il loro ruolo, portando al fatto che i processi seguiti con questa tendenza sono inefficaci ai fini di una corretta amministrazione della giustizia. Il problema diventa ancora più acuto, quando gli avversari in un processo orale, rappresentati da pubblici ministeri e avvocati, non sono a conoscenza delle tecniche di contenzioso orale, che devono essere utilizzate in ogni fase o corrispondente stazione procedurale del processo, le stesse in ultima analisi, potrebbe creare mancanza di difesa per la parte che rappresentano, e di conseguenza la perdita della causa che detengono in tribunale. Pertanto, sulla base dello studio di un caso specifico, spiegheremo perché ci sono carenze nell'uso delle tecniche di contenzioso orale da parte degli avvocati della difesa tecnica nei procedimenti di azione privata nel distretto giudiziario di Junín. xii Allo stesso modo, si intende determinare se esiste la conoscenza delle capacità e tecniche del contenzioso orale e stabilire il modo in cui queste tecniche vengono utilizzate per supportare la teoria del caso; in modo che il contenuto di questa ricerca sia diretto ad essere uno strumento accademico che cerca di consolidare le tecniche di contenzioso orale come strumento ideale per sostenere posizioni legali, confrontarle e decidere, in un mondo legale dove sorge la necessità di formare nuovi litigants, capace di sostenere un’accusa o di difendere, in modo radicalmente diverso da quello tipico del sistema inquisitorio. Parole chiave: teoria del caso, dichiarazione di apertura, esame diretto, controinterrogatorio, dichiarazioni preliminari, prove materiali, obiezioni, dichiarazione di chiusura.