Persona jurídica como sujeto procesal y compliance como objeto de prueba en la Fiscalía Anticorrupción, Huancayo, 2021

Abstract

El presente estudio tuvo como objetivo general el indagar sobre el tratamiento probatorio de la persona jurídica como sujeto procesal y el Compliance como objeto de prueba, Distrito Fiscal de Huancayo 2021, ello en mérito que actualmente se observa que los programas de cumplimiento (compliance) han alcanzado, frente a la criminalidad, un papel fundamental para la prevención de la corrupción, ampliándose en nuevos enfoques que algunas corrientes visualizan como un modelo de lucha privatizada, lo que hace denotar aún más la aparente necesidad de una responsabilidad penal, donde se detenta una acentuada naturaleza jurídica más que una herramienta de gestión empresarial, por lo que podría requerir de un claro sistema de imputación de responsabilidad penal de las personas jurídicas.

Se tomó como muestra para el desarrollo de la investigación a siete (07) fiscales adscritos a la Fiscalía Anticorrupción de Huancayo, entre ellos cuatro (04) fiscales provinciales y tres (3) fiscales adjuntos provinciales, asimismo se ha considerado a operadores del derecho los mismos que corresponden a un total de veintiséis (26) jueces penales adscritos a la Corte Superior de Justicia de Junín y treinta (30) abogados especialistas en derecho penal, a quienes se les aplicó una entrevista y encuesta respectivamente. Una vez analizados y discutidos los resultados del presente estudio se puede concluir que resulta necesario la implementación de criterios y estándares del Compliance para su actuación como objeto de prueba en la responsabilidad penal de la persona jurídica en la Fiscalía Anticorrupción - Huancayo 2021; mediante el cual resulte más eficaz que la persona jurídica mantenga la función de prevención de los riesgos y a su vez los deberes de control y supervisión, aunque estos requieran de la supervisión de entes gubernamentales.

Por tal razón, se recomienda ampliar la puesta en práctica del Compliance en el sector privado, puesto que permite una mejor posición para gestionar los riesgos que su actividad genera, esto en razón del conocimiento de su estructura y las operaciones que requiere.